A Securities and Exchange Comission (SEC) dos EUA anunciou nesta sexta-feira, 17, o estabelecimento de acusações contra os consultores de investimentos registrados na Wells Fargo Advisors e contra a Merrill Lynch por não terem implementado políticas e procedimentos por escrito razoavelmente projetados para evitar violações da Advisers Act e de regras nela relacionadas aos programas de “Cash Sweep” (varredura de caixa).
Ambas concordaram em resolver as acusações da SEC e pagar US$ 60 milhões em penalidades civis totais.
De acordo com a comissão, a Wells Fargo Advisors e a Merrill Lynch ofereceram programas de varredura de depósitos bancários (BDSPs) como a única opção de varredura de dinheiro para a maioria dos clientes consultores e receberam um benefício financeiro significativo do dinheiro dos clientes nos BDSPs.
Por Thais Porsch
O Centro de Liderança Pública (CLP) fez uma avaliação positiva do veto do presidente Luiz…
O governo dos Estados Unidos anunciou que 15 medicamentos, incluindo Ozempic e Wegovy, estarão na…
A União Europeia e o México asseguraram um novo acordo comercial, nesta sexta-feira, antes da…
O CEO do TikTok, Shou Zi Chew, agradeceu ao presidente eleito dos Estados Unidos, Donald…
A Maersk, gigante dos setor de transporte de contêineres, expressou cautela em relação a qualquer…
O presidente eleito dos Estados Unidos, Donald Trump, prometeu tomar decisão sobre o futuro do…